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新華日?qǐng)?bào)財(cái)經(jīng)訊 1月3日晚間，新萊應(yīng)材（300260.SZ）發(fā)布公告，公司相關(guān)當(dāng)事人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》（〔2025〕1號(hào)）。這也是2025年首份針對(duì)董秘的罰單。
據(jù)悉，新萊應(yīng)材曾在2022年4月6日披露公告，公司控股股東、實(shí)際控制人李水波、公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)郭紅飛、公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)朱孟勇因涉嫌內(nèi)幕交易分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。
此次被罰源于2017-2018年期間新萊應(yīng)材擬收購(gòu)美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)MDC VACUUM PRODUCTS的內(nèi)幕信息泄露。2017年7月，在美國(guó)舊金山的半導(dǎo)體展覽會(huì)上，新萊應(yīng)材董事長(zhǎng)李水波與MDC的CEO等高管會(huì)面，MDC提出出售意向，新萊應(yīng)材初步確定開(kāi)展收購(gòu)MDC事宜。2017年8月14日和17日，新萊應(yīng)材與MDC簽訂《保密協(xié)議》，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)郭紅飛在簽訂協(xié)議之時(shí)，從李水波處得知公司擬收購(gòu)MDC相關(guān)事宜。2018年2月7日，郭紅飛安排時(shí)任證券事務(wù)代表朱孟勇披露公司擬收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，新萊應(yīng)材擬收購(gòu)MDC的信息在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2017年8月17日至2018年2月8日。
在敏感期內(nèi)，李水波安排郭紅飛和朱孟勇落實(shí)讓公司員工增持本公司股票的決策，通過(guò)其家族控制的銀行賬戶(hù)提供資金。郭紅飛、朱孟勇使用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“新萊應(yīng)材”，分別盈利768,355.20元、541,615.63元。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)工作人員賈巧玲、方豐與朱孟勇存在聯(lián)絡(luò)、接觸，也使用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“新萊應(yīng)材”，分別盈利285,531.39元、173,069.88元。
江蘇證監(jiān)局決定：對(duì)李水波建議他人買(mǎi)賣(mài)“新萊應(yīng)材”的行為處以60萬(wàn)元罰款；責(zé)令郭紅飛依法處理非法持有的“新萊應(yīng)材”，沒(méi)收郭紅飛內(nèi)幕交易違法所得768,355.20元，并處以2,305,065.60元罰款；沒(méi)收朱孟勇內(nèi)幕交易違法所得541,615.63元，并處以1,624,846.89元罰款；沒(méi)收賈巧玲內(nèi)幕交易違法所得285,531.39元，并處以856,594.17元罰款；沒(méi)收方豐內(nèi)幕交易違法所得173,069.88元，并處以519,209.64元罰款。其中，董秘郭紅飛和證代朱孟勇被罰沒(méi)合計(jì)約524萬(wàn)元。
在聽(tīng)證過(guò)程中，當(dāng)事人提出多項(xiàng)申辯意見(jiàn)，包括本案已超過(guò)行政處罰追訴時(shí)效等。但江蘇證監(jiān)局表示，2018年7月已要求公司提供內(nèi)幕信息形成的相關(guān)材料，已和所有涉案當(dāng)事人進(jìn)行過(guò)談話(huà)，相關(guān)違法行為已被發(fā)現(xiàn)并進(jìn)入監(jiān)管視野，對(duì)違法行為的認(rèn)定處理未超過(guò)兩年追訴時(shí)效。
記者注意到，因2018年已發(fā)現(xiàn)違法行為進(jìn)入監(jiān)管視野，本案歷時(shí)7年，以發(fā)現(xiàn)日而非立案日算追訴時(shí)效，長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的調(diào)查周期彰顯了監(jiān)管部門(mén)對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)公平、公正、公開(kāi)原則的堅(jiān)定決心。新萊應(yīng)材在經(jīng)歷此次風(fēng)波后，如何重塑公司治理架構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部管控，以贏回市場(chǎng)信心，將是擺在管理層面前的重要課題。后續(xù)公司是否會(huì)出臺(tái)一系列整改措施，強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)，值得持續(xù)關(guān)注。
新華日?qǐng)?bào)·財(cái)經(jīng)記者 詹超
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